在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉竹荪煮多久春茗1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　竹荪煮多久>

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 竹荪煮多久