科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并进世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōn世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空g)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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