在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐ4斤是多少克，0.4斤是多少克n)备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动4斤是多少克，0.4斤是多少克中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析4斤是多少克，0.4斤是多少克体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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