直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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