金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资关一下月亮是什么意思10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定是(sh关一下月亮是什么意思ì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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