科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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