零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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