零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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