金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易35c到底有多大，35c是多少盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒35c到底有多大，35c是多少和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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