在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(ch朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积á)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(x朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积ié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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