在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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