金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年5月(一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗yuè)15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资(zī)者(zhě)通过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过两地基(jī)础设施互联(lián)互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期(qī)可(kě)交易(yì)品种为利率互(hù)换产品，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为符合人民(mín)银行要(yào)求并完成内地(dì)银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场准入备案的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方(fāng)清算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机构在债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业(yè)务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践(jiàn)操(cāo)作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备。

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