近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动自(zì)律调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中(zhōng)国(guó)建设银(yín)行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网(wǎng)发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和(hé)青岛银(yín)行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等方式(shì)参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的(de)多(duō)期债务融(róng)资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查(chá)的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会(huì)将继续(xù)贯彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严(yán)格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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