金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yu观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单àn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作(z观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单uò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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