零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(qu伊拉克是不是被灭国了àn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间伊拉克是不是被灭国了，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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