金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xiá陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌n)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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