科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)600毫升等于多少斤水，800ml是多少水利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuá600毫升等于多少斤水，800ml是多少水n)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.5600毫升等于多少斤水，800ml是多少水2万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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