科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖p>

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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