昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬件(jià其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义n)设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信(xìn)息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义险防控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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