科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期>

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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