金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和(hé)地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地(dì)银(yín)行(xíng)间金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署报价(jià)商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上海清(qīng)算所利(lì)率互换集中清算业务的(de)清算会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并(bìng)完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机(jī)构投(tóu)资(zī)者(zhě食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思)，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安(食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思ān)排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达(dá)成共识(shí)，并签(qiān)署了(le)《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管合作安排和(hé)联络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业务。清(qīng)算会(huì)员应当(dāng)遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场(chǎ食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思ng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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