科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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