科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(ni当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日án)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(niá当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日n)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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