零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字ong>股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(g平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字uī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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