直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米