零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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