直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yín红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编g)业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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