科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名p>

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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