直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(ch四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震uān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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