科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议(yì)同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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