直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(d苏州是几线城市呢e)粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业苏州是几线城市呢(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(苏州是几线城市呢xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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