金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(su循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思ǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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