在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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