在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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