在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahchǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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