昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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