金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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