在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的金业协(xié)会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(gu像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的ān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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